10 (31). Руководитель лизинговой организации назначил своего заместителя должностным лицом, отвечающим за выполнение правил внутреннего контроля.
Можно ли заместителя назначить также ответственным должностным лицом, выполняющим функции, определенные в п. 4 Типовых правил внутреннего контроля для лизинговых организаций, утвержденных постановлением Правления Нацбанка Республики Беларусь от 15.12.2014 № 771 (далее – Типовые правила)?
Да, если заместитель руководителя соответствует квалификационным требованиям, определенным п. 24 Типовых правил.
В лизинговой организации должно быть назначено ответственное должностное лицо, в обязанности которого входит выполнение следующих функций:
– организация проведения идентификации клиентов лизинговой организации;
– принятие решения о признании финансовой операции подозрительной (неподозрительной) и представлении (непредставлении) сведений о подозрительной финансовой операции в орган финансового мониторинга;
– принятие решения о приостановлении финансовой операции в случае, определенном абз. 11 части первой ст. 6 Закона Республики Беларусь от 30.06.2014 № 165-З «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения», либо решения об отказе в осуществлении финансовой операции;
– проверка правильности и полноты заполнения специальных формуляров, а также своевременности их представления в орган финансового мониторинга;
– подписание отправляемых в орган финансового мониторинга специальных формуляров;
– консультирование работников лизинговой организации по вопросам, возникающим при выполнении правил внутреннего контроля, процедур внутреннего контроля, идентификации клиентов и заполнении специальных формуляров;
– организация обучения работников лизинговой организации по вопросам предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения;
– проверка знаний работников лизинговой организации, ответственных за соблюдение требований правил внутреннего контроля, не реже 1 раза в год (п. 4 Типовых правил) |*|.
* Порядок выявления подозрительных финансовых операций при лизинге доступен для подписчиков электронного «ГБ»
Функции такого лица может исполнять должностное лицо, ответственное за выполнение правил внутреннего контроля, если оно имеет:
– высшее образование;
– опыт работы по экономической или юридической специальности в организации, осуществляющей финансовые операции, государственных органах или организациях не менее 6 месяцев.
При отсутствии высшего образования такие ответственные должностные лица должны иметь опыт работы по экономической или юридической специальности в организации, осуществляющей финансовые операции, государственных органах или организациях не менее 1 года.
