Печать
В закладки
Сохранить
Наверх
Вниз

Контроль по выявлению подозрительных финансовых операций в лизинговой организации.

Светлана Лысенок, главный специалист управления валютного контроля Нацбанка Республики Беларусь

10 (31). Руководитель лизинговой организации назначил своего заместителя должностным лицом, отвечающим за выполнение правил внутреннего контроля.

Можно ли заместителя назначить также ответственным должностным лицом, выполняющим функции, определенные в п. 4 Типовых правил внутреннего контроля для лизинговых организаций, утвержденных постановлением Правления Нацбанка Республики Беларусь от 15.12.2014 № 771 (далее – Типовые правила)?

Да, если заместитель руководителя соответствует квалификационным требованиям, определенным п. 24 Типовых правил.

В лизинговой организации должно быть назначено ответственное должностное лицо, в обязанности которого входит выполнение следующих функций:

– организация проведения идентификации клиентов лизинговой организации;

– принятие решения о признании финансовой операции подозрительной (неподозрительной) и представлении (непредставлении) сведений о подозрительной финансовой операции в орган финансового мониторинга;

– принятие решения о приостановлении финансовой операции в случае, определенном абз. 11 части первой ст. 6 Закона Республики Беларусь от 30.06.2014 № 165-З «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения», либо решения об отказе в осуществлении финансовой операции;

– проверка правильности и полноты заполнения специальных формуляров, а также своевременности их представления в орган финансового мониторинга;

– подписание отправляемых в орган финансового мониторинга специальных формуляров;

– консультирование работников лизинговой организации по вопросам, возникающим при выполнении правил внутреннего контроля, процедур внутреннего контроля, идентификации клиентов и заполнении специальных формуляров;

– организация обучения работников лизинговой организации по вопросам предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения;

– проверка знаний работников лизинговой организации, ответственных за соблюдение требований правил внутреннего контроля, не реже 1 раза в год (п. 4 Типовых правил) |*|.

* Порядок выявления подозрительных финансовых операций при лизинге доступен для подписчиков электронного «ГБ»

Функции такого лица может исполнять должностное лицо, ответственное за выполнение правил внутреннего контроля, если оно имеет:

– высшее образование;

– опыт работы по экономической или юридической специальности в организации, осуществляющей финансовые операции, государственных органах или организациях не менее 6 месяцев.

При отсутствии высшего образования такие ответственные должностные лица должны иметь опыт работы по экономической или юридической специальности в организации, осуществляющей финансовые операции, государственных органах или организациях не менее 1 года.

Статьи на тему

О рабочем времени в III квартале 2018 года

№24, июнь 2018

Что нужно знать об исполнительных документах

№24, июнь 2018

Постановление Минфина Республики Беларусь от 13.04.2018 № 22 «О внесении изменений в постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 29 ноября 2017 г. № 43»

№24, июнь 2018

You can highlight and get a piece of text that will get a unique link in your browser.