Печать
В закладки
Сохранить
Документы к статье
Наверх
Вниз

В спецформуляре указан минимум информации о подозрительной финансовой операции. 

Светлана Лысенок, главный специалист управления валютного контроля Нацбанка Республики Беларусь

12 (83). Работник лизинговой организации составил сообщение по форме специального формуляра регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю, которое представил ответственному должностному лицу для принятия им решения о направлении (ненаправлении) специального формуляра в орган финансового мониторинга.

В указанном документе заполнены не все поля.

Правомерны ли действия этого работника?

Правомерны при указании в спецформуляре определенной информации.

Чтобы правильно ответить на данный вопрос, обратимся к нормам:

п. 18 Типовых правил внутреннего контроля для лизинговых организаций, утвержденных постановлением Правления Нацбанка Республики Беларусь от 15.12.2014 № 771.

Указанной нормой определено, что работник лизинговой организации при выявлении финансовой операции, вызывающей подозрение, должен составить сообщение:

1) по форме специального формуляра регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю, утвержденной постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 16.03.2006 № 367 (далее – постановление № 367);

2) в порядке, определенном Инструкцией о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, утвержденной постановлением № 367.

При этом документальное фиксирование финансовых операций, подлежащих особому контролю, осуществляется в соответствии с п. 8 приложения к постановлению Совета Министров Республики Беларусь от 24.12.2014 № 1249 (далее – Общие требования к правилам внутреннего контроля);

– п. 8 Общих требований к правилам внутреннего контроля.

Порядок документального фиксирования финансовых операций, подлежащих особому контролю, должен предусматривать:

– вид финансовой операции и основания ее осуществления;

– дату осуществления финансовой операции и на какую сумму она осуществлена;

– сведения, полученные при идентификации участников финансовой операции.

Способы фиксирования вышеперечисленной информации должны обеспечивать воспроизведение сведений о финансовой операции, подлежащей особому контролю.

Таким образом, спецформуляр может содержать минимальные сведения о финансовой операции, если эти сведения соответствуют перечню информации, определенному п. 8 Общих требований к правилам внутреннего контроля  |*|.

* Порядок контроля по выявлению подозрительных финансовых операций в лизинговой организации доступен для подписчиков электронного «ГБ»

Статьи на тему

Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 28.09.2018 № 704 «О некоторых вопросах торговли алкогольными напитками»

№37, октябрь 2018

Можно ли выдать доверенность, если собственник унитарного предприятия и директор – одно лицо

№37, октябрь 2018

Как хранить документы без штрафа

№37, октябрь 2018

You can highlight and get a piece of text that will get a unique link in your browser.